省環(huán)保廳省財(cái)政廳省物價(jià)局關(guān)于印發(fā)江蘇省

　　　　　　　　　　太湖流域主要水污染物排污權(quán)交易管理暫行辦法的通知

　　　　　　　　　　　　　蘇環(huán)規(guī)〔2010〕4號(hào)  2010年8月26日

太湖流域各市、縣（市）環(huán)保局、財(cái)政局、物價(jià)局：

　　為優(yōu)化環(huán)境資源配置，建立污染物減排的激勵(lì)約束機(jī)制，規(guī)范太湖流域主要水污染物排污權(quán)交易行為，根據(jù)《江蘇省太湖流域主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)方案細(xì)則》（蘇環(huán)控〔2008〕103號(hào)），《江蘇省太湖流域主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)排放指標(biāo)申購(gòu)核定暫行辦法》（蘇環(huán)發(fā)〔2009〕12號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定了《江蘇省太湖流域主要水污染物排污權(quán)交易管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　　　　　　　江蘇省太湖流域主要水污染物排污權(quán)交易管理暫行辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為優(yōu)化環(huán)境資源配置，建立污染物減排的激勵(lì)約束機(jī)制，規(guī)范太湖流域水污染物排污權(quán)交易行為，根據(jù)《財(cái)政部、環(huán)?？偩株P(guān)于同意在太湖流域開展主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)的復(fù)函》（財(cái)建函〔2007〕111號(hào)）、《江蘇省太湖水污染防治條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于江蘇省蘇州市、無錫市、常州市和丹陽(yáng)市的全部行政區(qū)域，以及句容市、高淳縣、溧水縣行政區(qū)域內(nèi)對(duì)太湖水質(zhì)有影響的河流、湖泊、水庫(kù)、渠道等水體所在區(qū)域內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱太湖流域）直接或間接向環(huán)境排放主要水污染物（化學(xué)需氧量、氨氮、總磷）的企事業(yè)單位。

　　第三條 排污權(quán)是排污單位對(duì)環(huán)境容量資源的使用權(quán)，是指在某時(shí)間段內(nèi)按規(guī)定允許排放的污染物量，以下稱排污指標(biāo)，以噸為基本計(jì)量單位。

　　第四條 排污權(quán)有償使用是指在排放污染物總量控制前提下，環(huán)境保護(hù)行政主管部門將排污指標(biāo)有償分配給排污單位的行為。

　　第五條 排污權(quán)交易是指在污染物排放總量控制的前提下，排污單位之間或排污單位與排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)之間，在指定交易平臺(tái)上進(jìn)行排污指標(biāo)出售或購(gòu)買的行為。

　　第六條 太湖流域排污權(quán)交易遵照分級(jí)審核統(tǒng)一交易的原則。省環(huán)境保護(hù)廳授權(quán)省排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)，對(duì)太湖流域主要水污染物排污權(quán)交易進(jìn)行統(tǒng)一管理，負(fù)責(zé)組建統(tǒng)一的交易平臺(tái)，組織合法交易單位之間的交易活動(dòng)。

　　第七條 市、縣（市）環(huán)保行政主管部門在省級(jí)或授權(quán)的交易管理平臺(tái)下，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)排污單位總量指標(biāo)核定、申購(gòu)和交易資格的審查、推薦交易單位。有關(guān)排污權(quán)有償使用、排污指標(biāo)供需和交易信息統(tǒng)一納入省排污權(quán)交易管理信息系統(tǒng)，接受社會(huì)監(jiān)督。

　　第二章 排污權(quán)交易程序

　　第八條 排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)出售排污指標(biāo)的來源為:

　　1. 排污權(quán)初始分配時(shí)政府預(yù)留量；

　　2. 對(duì)有償獲取排污指標(biāo)的企業(yè)，因轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)工藝、深度治理等原因，騰出指標(biāo)的回購(gòu)量；

　　3. 對(duì)無償獲取排污指標(biāo)的企業(yè)，騰出富余指標(biāo)的回收量；

　　4. 對(duì)因環(huán)境違法行為被責(zé)令關(guān)閉、取締企業(yè)強(qiáng)制回收的排污指標(biāo)；

　　5. 通過其他方式獲取的排污指標(biāo)。

　　第九條 排污單位出售排污指標(biāo)的來源為：通過有償使用或交易獲得的排污指標(biāo)；在實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整或其他污染減排措施后，有多余的指標(biāo)等。

　　第十條 排污指標(biāo)需求方因?qū)嵤┙ㄔO(shè)項(xiàng)目（包括新建、改建、擴(kuò)建），需要獲得新增排污指標(biāo)時(shí)，可依據(jù)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（表）提出的排污指標(biāo)向當(dāng)?shù)嘏盼蹤?quán)交易管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)購(gòu)買排污指標(biāo)。項(xiàng)目“三同時(shí)”驗(yàn)收后，實(shí)際排放量與環(huán)評(píng)審批量差異較大時(shí)，排污指標(biāo)申購(gòu)量應(yīng)按實(shí)際排污量予以調(diào)整。

　　第十一條 申請(qǐng)購(gòu)買排污指標(biāo)的項(xiàng)目建設(shè)單位，應(yīng)向受理申請(qǐng)的排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)提交排污指標(biāo)申購(gòu)表、建設(shè)項(xiàng)目（包括新建、改建、擴(kuò)建）環(huán)評(píng)報(bào)告書（表）、原有排污指標(biāo)認(rèn)購(gòu)票據(jù)以及排污許可證副本（適用于老污染源）等材料。

　　第十二條 市、縣（市）排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)接受排污單位購(gòu)買指標(biāo)申請(qǐng)后，組織對(duì)其申購(gòu)的排污指標(biāo)進(jìn)行審核，審核確認(rèn)后，通過交易平臺(tái)提交到省排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)組織交易。關(guān)于申購(gòu)指標(biāo)的核定辦法按照《江蘇省太湖流域主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)排放指標(biāo)申購(gòu)核定暫行辦法》（蘇環(huán)發(fā)〔2009〕12號(hào)）執(zhí)行。

　　第十三條 廢水接入污水處理廠集中處理的排污單位，根據(jù)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（表）提出的廢水排放量以及污水處理廠執(zhí)行的排放標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)?shù)嘏盼蹤?quán)交易管理機(jī)構(gòu)申購(gòu)排污指標(biāo)。

　　第十四條 申請(qǐng)出售排污指標(biāo)的排污單位，應(yīng)向當(dāng)?shù)嘏盼蹤?quán)交易管理機(jī)構(gòu)提交排污指標(biāo)出售申請(qǐng)表、原有排污指標(biāo)認(rèn)購(gòu)票據(jù)、排污許可證副本等材料。

　　第十五條 市、縣（市）排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)接受排污單位出售指標(biāo)申請(qǐng)后，組織對(duì)其擬出售的指標(biāo)進(jìn)行審核，審核確認(rèn)后，通過交易平臺(tái)提交到省排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)組織交易。對(duì)于其污染物實(shí)際排放量按照《江蘇省太湖流域主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)單位排污量核定暫行辦法》（蘇環(huán)發(fā)〔2009〕18號(hào)）執(zhí)行。

　　第十六條 省排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)受理排污權(quán)交易申請(qǐng)后，組織對(duì)排放指標(biāo)出售方及購(gòu)買方的申請(qǐng)進(jìn)行審核確認(rèn)，主持或委托市、縣（市）排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)對(duì)排污權(quán)交易雙方簽訂《主要水污染物排污權(quán)交易合同》。交易合同由省排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一提供，一式四份。排污權(quán)買賣雙方交易合同生效后，當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)相關(guān)排污單位核發(fā)、變更或注銷排污許可證。排污許可證要載明排污指標(biāo)量及使用時(shí)限。

　　第十七條 凡通過排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)取得排污指標(biāo)的，由排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)向排污單位送達(dá)“排污指標(biāo)交易費(fèi)繳款通知單”和“非稅收入一般繳款書”。排污單位到指定商業(yè)銀行繳款后，方可取得排污指標(biāo)。

　　第十八條 主要水污染物排污權(quán)交易原則上在同一轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行，同一轄區(qū)是指同一個(gè)市、縣（市、區(qū)）。確有必要跨區(qū)域交易的，應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)行政主管部門確認(rèn)后，由省級(jí)排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。交易完成后，由省環(huán)境保護(hù)行政主管部門及時(shí)調(diào)整交易雙方所在地排污總量指標(biāo)。

　　第十九條 對(duì)于參與交易的污染物排放總量已超過市、縣（市）總量控制指標(biāo)的，或受納水體中該污染物達(dá)不到環(huán)境功能要求的，不允許排污單位從轄區(qū)外購(gòu)進(jìn)排污指標(biāo)。

　　第二十條 下列排污單位不得購(gòu)買新增排污指標(biāo)：

　?。ㄒ唬┓呛戏ǖ呐盼蹎挝?；

　?。ǘ┎环袭a(chǎn)業(yè)政策的；

　　（三）被列入污染限期治理的；

　?。ㄋ模┯兄卮蟓h(huán)境違法行為的；

　　（五）被實(shí)施掛牌督辦的；

　　（六）不按要求提交材料或者申報(bào)材料不實(shí)的。

　　第三章 排污權(quán)交易管理

　　第二十一條 各級(jí)財(cái)政取得的排污權(quán)交易收入應(yīng)專項(xiàng)用于太湖流域環(huán)境治理、排污權(quán)交易平臺(tái)的建設(shè)與維護(hù)，同時(shí)，可在排污權(quán)有償取得和交易收入中安排一定的排污權(quán)儲(chǔ)備資金，專項(xiàng)用于環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)排污權(quán)交易市場(chǎng)的調(diào)控、排污指標(biāo)的回購(gòu)以及排污權(quán)交易管理工作經(jīng)費(fèi)。

　　第二十二條 無償獲取排污指標(biāo)的排污單位，如發(fā)生關(guān)閉、破產(chǎn)、遷出所屬行政區(qū)域等情況，其排污指標(biāo)由排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)無償收回。通過有償獲取或交易獲得排污指標(biāo)的排污單位，發(fā)生上述情況時(shí)，由排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)按不低于指標(biāo)成交價(jià)和剩余指標(biāo)的有效年限回購(gòu)。企業(yè)自購(gòu)買排污指標(biāo)后兩年內(nèi)仍沒有開工建設(shè)的，排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)有權(quán)按不高于其購(gòu)買價(jià)收回排污指標(biāo)。

　　第二十三條 省價(jià)格行政主管部門會(huì)同省財(cái)政、環(huán)境保護(hù)行政主管部門根據(jù)污染治理成本、環(huán)境容量資源的稀缺性、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素，合理確定排污權(quán)有償使用初始價(jià)和交易指導(dǎo)價(jià)。實(shí)際操作中可采取拍賣方式進(jìn)行交易，拍賣底價(jià)原則上不低于當(dāng)年排污權(quán)有償取得的價(jià)格。

　　第二十四條 排污單位指標(biāo)申購(gòu)時(shí)限應(yīng)與政府總量控制計(jì)劃規(guī)定的年限相一致，出售時(shí)限不得超過五年規(guī)劃期。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十五條 通過有償分配或交易取得污染物排放指標(biāo)的排污單位，出售富余指標(biāo)的收益由其自主支配。排污單位應(yīng)當(dāng)按環(huán)境保護(hù)行政主管部門要求，報(bào)告污染物排放和排污指標(biāo)使用情況，不免除其污染治理、污染損害賠償?shù)呢?zé)任和按規(guī)定繳納排污費(fèi)、污水處理費(fèi)的義務(wù)。

　　第二十六條 對(duì)于謊報(bào)虛報(bào)排污權(quán)交易材料或違反交易程序及規(guī)定的，排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)將及時(shí)終止交易合同，責(zé)任單位兩年內(nèi)不得申購(gòu)或出售排污指標(biāo)。

　　第二十七條 排污單位對(duì)環(huán)境保護(hù)行政主管部門分配或核定的排污指標(biāo)有異議的，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請(qǐng)復(fù)核，上級(jí)環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)在接到復(fù)核申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出復(fù)核決定。

　　第二十八條 各級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門要嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)管，核準(zhǔn)上市交易的排污指標(biāo)量，確保排污權(quán)交易符合污染物總量控制和污染減排的要求，符合產(chǎn)業(yè)政策和其他環(huán)境準(zhǔn)入條件。

　　第二十九條 各級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)排污單位排放水污染物的監(jiān)督管理，對(duì)排污指標(biāo)的使用情況進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控；對(duì)污染物排放量超過排污指標(biāo)的排污單位，按照《江蘇省太湖水污染防治條例》予以處罰。

　　第三十條 排污權(quán)交易有關(guān)管理人員不按規(guī)定審核指標(biāo)或組織交易的，由上級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門糾正，并按有關(guān)規(guī)定給予處理。在排污交易過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的管理人員，由其所在單位或者上級(jí)主管部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十一條 排污權(quán)交易實(shí)行公開報(bào)告制度，按照公平、公正、公開原則及時(shí)公布有關(guān)信息，鼓勵(lì)公眾參與，接受社會(huì)監(jiān)督。

　　第三十二條 通過有償獲取排污指標(biāo)的排污單位，凡積極出售富余排污指標(biāo)的，在其新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目中需要新增指標(biāo)時(shí)，可以在同等條件下優(yōu)先購(gòu)買。未按要求實(shí)行排污指標(biāo)有償使用或交易的排污單位，不得核發(fā)排污許可證、不得出具上市環(huán)保核查證明；不允許申購(gòu)新增排污指標(biāo)。

　　第五章 附 則

　　第三十三條 本辦法由省環(huán)境保護(hù)廳、省財(cái)政廳和省物價(jià)局根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十四條 本辦法自2010年10月1日起施行。國(guó)家對(duì)排污權(quán)交易有規(guī)定的，從其規(guī)定。