省發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資
引導(dǎo)基金評審暫行辦法》的通知
蘇發(fā)改規(guī)發(fā)〔2011〕8號  2011年7月29日

各市、縣發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：
        為了做好省級新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的評審工作，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運行指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）和省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省財政廳、省發(fā)展改革委《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》（蘇政辦發(fā)〔2010〕153號），我委研究制定了《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金評審暫行辦法》，經(jīng)委主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以印發(fā)。

江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金評審暫行辦法

        第一條 為了規(guī)范省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的評審工作，確保決策的民主性和科學(xué)性，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）和《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》（蘇政辦發(fā)〔2010〕153號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
        第二條 江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）是由省政府設(shè)立的政策性引導(dǎo)基金，旨在發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，有效引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投向新興產(chǎn)業(yè)，培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，推進(jìn)全省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。引導(dǎo)基金存續(xù)期開展的各項評審工作適用本辦法。
        第三條 評審工作遵循公開、公平、公正的原則。
        第四條 根據(jù)《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》，省發(fā)展改革委牽頭設(shè)立江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金評審委員會（以下簡稱“評審委員會”）。評審委員會的主要職能為：
        （一）建立引導(dǎo)基金評審專家?guī)欤?BR>        （二）受理市、縣（開發(fā)區(qū)）發(fā)展改革和財政部門的申請方案、受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的申請方案，并進(jìn)行合規(guī)性初選；
        （三）根據(jù)需要開展相關(guān)調(diào)查；
        （四）組織專家進(jìn)行獨立評審；
        （五）向引導(dǎo)基金管理委員會報送專家評審意見。
        第五條 引導(dǎo)基金評審專家?guī)煊烧嘘P(guān)部門、資深創(chuàng)投行業(yè)專家、行業(yè)自律組織代表、高?；蛳嚓P(guān)研究機構(gòu)的專家組成。評審專家應(yīng)具備以下基本條件：
        （一）熟悉新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，對申請合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有較為深入的了解；
        （二）熟悉創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域及相關(guān)市場情況，有較為豐富的實際工作和管理經(jīng)驗；
        （三）在行業(yè)內(nèi)有一定的權(quán)威性和代表性；
        （四）在社會上有較好的信譽；
        （五）與申報單位無直接或間接的利害關(guān)系。
        第六條 評審委員會與省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會辦公室（以下簡稱“管委會辦公室”）共同制定引導(dǎo)基金年度申報指南。評審委員會根據(jù)申報指南明確的申報時間和扶持方式，確定評審時間和評審重點。評審委員會對申報材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行初步審查，對進(jìn)入初選名單的創(chuàng)投機構(gòu)和市縣（開發(fā)區(qū)）級引導(dǎo)基金的申請材料出具初審意見。
        第七條 評審委員會可以根據(jù)需要組織或委托專業(yè)機構(gòu)，對初步審查合格的合作方案進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。
        第八條 專家評審由每5名專家組成評審小組。評審小組成員從評審專家?guī)熘须S機抽取，應(yīng)至少包含3名省內(nèi)外創(chuàng)投行業(yè)專家及高?；蛳嚓P(guān)研究機構(gòu)的專家。評審專家根據(jù)申報材料、初審意見和調(diào)查報告對申請扶持方案進(jìn)行獨立打分，形成專家評審意見。
        第九條 引導(dǎo)基金運作方式包括與市縣（開發(fā)區(qū)）合作、階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補助和投資保障。根據(jù)申請省級引導(dǎo)基金扶持的不同方式，設(shè)立相應(yīng)評審要點。
        第十條 市縣（開發(fā)區(qū)）申請與省級引導(dǎo)基金合作設(shè)立政策性引導(dǎo)基金，其評審要點為：
        （一）擬合作設(shè)立引導(dǎo)基金的募資規(guī)模、條件和時間；
        （二）擬合作設(shè)立引導(dǎo)基金的投資方向、階段和地域；
        （三）擬合作設(shè)立引導(dǎo)基金的組織構(gòu)架、投資決策、風(fēng)險控制機制和管理機構(gòu)；
        （四）申請合作的市縣（開發(fā)區(qū)）新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展情況，申請合作方案的可行性。
        第十一條 階段參股是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理機構(gòu)申請引導(dǎo)基金進(jìn)行參股，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并在約定期限內(nèi)退出，其評審要點為：
        （一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理機構(gòu)的募資能力，包括已管理資金的規(guī)模，擬合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的資金募集情況；
        （二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理機構(gòu)的治理結(jié)構(gòu)，包括決策機制、激勵機制及風(fēng)險管理機制；
        （三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理機構(gòu)的團隊管理能力，具有至少三名從事創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)五年以上的專業(yè)管理人員和核心業(yè)務(wù)人員，具有較好的創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)績；
        （四）擬設(shè)立基金的投資計劃、項目儲備情況和提供增值服務(wù)的能力等；
        第十二條 跟進(jìn)投資是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資符合相關(guān)要求的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可以申請引導(dǎo)基金按適當(dāng)股權(quán)比例共同投資，其評審要點為：
        （一）申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的理由和金額等；
        （二）申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)財務(wù)情況、資產(chǎn)情況等；
        （三）申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)情況，包括創(chuàng)業(yè)企業(yè)上年度的財務(wù)情況和資產(chǎn)情況，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》等。
        第十三條 風(fēng)險補助是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資，發(fā)生損失后可以申請風(fēng)險補助，其評審要點為：
        （一）申請引導(dǎo)基金風(fēng)險補償?shù)睦碛珊徒痤~（引導(dǎo)基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的5%給予風(fēng)險補助，補助金額最高不超過500萬元人民幣）；
        （二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的基本情況，包括財務(wù)情況、稅收繳納情況和資產(chǎn)情況；
        （三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資情況，包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已投資全部項目情況，對初創(chuàng)期企業(yè)的投資協(xié)議書等；
        （四）申請風(fēng)險補償項目情況，包括被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)符合初創(chuàng)期條件的證明文件、創(chuàng)業(yè)企業(yè)年度財務(wù)情況、資產(chǎn)情況、以清算或協(xié)議方式退出被投資企業(yè)的證明材料等。
        第十四條 引導(dǎo)基金用于投資保障資助資金的來源為引導(dǎo)基金投資收益，其評審要求另行規(guī)制定。
        第十五條 參加評審工作的專家應(yīng)當(dāng)客觀、公正地履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。一旦發(fā)現(xiàn)評審專家有違反規(guī)定的行為，取消其專家資格。
        第十六條 經(jīng)批準(zhǔn)同意與省級引導(dǎo)基金合作的市縣（開發(fā)區(qū)）引導(dǎo)基金，應(yīng)參照省級引導(dǎo)基金評審辦法，建立專家評審制度。市縣（開發(fā)區(qū)）與省合作成立的政策性引導(dǎo)基金評審?fù)ㄟ^的扶持方案應(yīng)同時向省引導(dǎo)基金管委會辦公室和評審委員會報備。
        第十七條 本辦法自二○一一年九月一日起施行。